南山区审计局2019年工作总结及2020年工作思路

　　一、2019年工作情况

　　2019年，区审计局在区委、区政府和上级审计机关的正确领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，依法履行审计监督职责，不断拓展审计监督广度和深度，努力发挥审计在促进国家治理体系和治理能力现代化的重要作用。2019年度上半年13个项目计划全部完成，2019至2020审计年度21个项目计划也在按计划时间节点推进中，其中9个项目于2019年年底前审结。据统计，2019年度，区审计局共查出违规金额784万元、管理不规范金额18,170万元；公告审计结果10篇，提交审计专题报告、综合性报告及信息简报7篇，提出审计建议79条。

　　（一）依法履行审计监督职责

　　1.着力推动重大政策落地生效。采取“1+N”形式优化内部统筹机制，把“两统筹”的要求贯彻落实到各项工作中。把重大政策落实跟踪审计作为一项全局性工作，每一个审计项目中均把重大政策措施落实情况作为重要审计内容。重点关注了西丽湖国际科教城、投资项目“放管服”改革的推进情况，审批制度改革、土地出让、全民健身、稳就业等政策的贯彻落实情况，审计成果多次获得区领导批示。

　　2.着力推动打好“三大攻坚战”。开展扶贫政策落实情况和扶贫专项资金管理情况审计，对广西百色地区德保县和田阳县扶贫专项资金使用情况展开延伸。开展区属国企汇通金控基金投资有限公司相关审计，关注防范化解金融风险、内控、绩效考核等情况，关注产业发展投资引导基金管理和运营情况。开展治水提质项目和水资源污染防治资金管理情况审计，审计查出问题的整改情况受到区人大常委会高度重视，对责任单位开展专题询问促整改。

　　3.着力推动经济高质量发展。不断强化一般公共预算、政府性基金、国有资本经营的全口径预决算审计监督，重点关注各专项资金和国有企业管理等。对科技创新、人才工作、金融发展、股份公司转型发展等产业发展专项资金进行审计，审计发现管理不规范金额8017.92万元，违规金额614.03万元，审计发现问题21个，提出审计建议6条，推动南山区修订《南山区自主创新产业发展专项资金管理办法》。联合中山大学开展专项课题研究，探索科技企业成长的内在规律，建立科技创新专项资金的科学评价机制。

　　4.着力推动保障和改善民生。一是加强对民生工程项目建设情况审计。促进民生工程建设项目布局更加科学、规划更加合理、群众更加满意，选取了老旧住宅区消防整治、老旧电梯更新改造、南山医院改扩建、公共消防基础设施建设等领域，实施了4个政府投资绩效审计项目。二是加强对民生保障资金审计。重点围绕提高民生实事项目资金使用效益，在财政审计中延伸了垃圾分类、福彩公益金、市容整治等专项资金合法性、经济性和效益性等内容，推动财政资金充分发挥社会效益。

　　5.着力推动规范行使公权力。继续深化对领导干部经济决策权、经济管理权的监督制约，有质量推进经济责任审计全覆盖。2019年，共对5名领导干部的经济责任进行审计，涉及团区委、科技创新局、重点办、学校及区属国企等。审计共发现问题26个，查出管理不规范金额114.52万元，提出审计处理意见和建议15条。2019年，省审计厅对区主要领导干部任期经济责任履行情况进行审计，我局以迎审为契机，加强全区经济责任审计工作的指导，与纪委监委联合督促以往审计发现问题的整改，全区内部审计工作水平显著提高。

　　（二）推进审计管理体制改革

　　区审计局坚决落实中央改革审计管理体制和优化审计机关职责的重大决策部署，围绕构建新时期审计监督体系，稳步推进审计“两统筹”，积极应用新方法新工具新技术，全面加强审计工作保障，打造有质量的审计全覆盖。

　　1.优化机构设置和职能配置。一是成立区委审计委员会。2019年5月10日，区委成立审计委员会，由王强书记任委员会主任，区委审计委员会办公室设在区审计局，并增设秘书科，负责处理区委审计办日常事务，8月2日，区委审计委员会召开第一次会议，研究部署推进审计工作。二是完善内设机构设置。2019年机构改革我局新增了综合科、审理科，实现了审计计划、执行、审理、整改“四权分离”，优化了内部职能分工。三是完成区审计局职责划转工作。区发展改革局的重大项目稽察、区财政局的预算执行情况和其他财政收支情况的监督检查、区国资局直接监管企业负责人的经济责任审计等3项职责正式划转至区审计局。

　　2.审计“两统筹”稳步推进。一是强化审计项目统筹。在谋划制定年度审计项目的过程中，充分考虑政策跟踪、预算执行、经济责任审计和绩效审计等不同类型审计项目的统筹融合和相互衔接，尽最大限度努力达到“一审多项”“一审多果”“一果多用”的效果。二是强化审计组织方式统筹。根据审计项目特点，打破科室人员安排，统筹调配审计人员，强化审计项目和审计人员的横向合作。以大数据审计为抓手，统筹全局数据分析力量，组建跨项目的数据分析团队，按照“总体分析、发现疑点、分散核实、系统研究”的数字化审计模式开展审计。三是强化审计计划执行督查督办。严格控制现场审计时间，严格按照要求填报审计项目执行情况。通过督办管理系统对审计项目从发出审计通知书、进点、撤点、征求被审计单位意见、报送审理、出具审计报等多个时间节点进行全过程精细化管理，保障各审计项目按计划推进。

　　3.推进重点领域工作突破。一是提升大数据审计能力。把大数据审计研究课题列入南山区2019年全面深化改革项目计划，积极参与审计署和市审计局的大数据研究课题，以课题研究为抓手，集中攻破当前大数据审计存在的突出问题，大数据审计稳步推进，在财政编制、预算执行、招标采购、产业资金等方面取得成果。二是强化审计整改工作力度。区委区政府高度重视审计整改工作，多次召开会议推进审计问题整改，区长亲自前往审计署深圳特派办汇报审计发现问题整改情况，督促各部门完成问题整改。建立审计整改工作台账，对问题进行挂销号管理，推动被审计单位主动公开审计发现问题的整改报告，把审计整改情况列入区绩效考核指标，将未按期整改的问题纳入政府督查事项，部分问题列入区长重点关注清单推进。三是加强内部审计工作指导力度。开展全区一级预算单位内部审计工作的专题调查研究，摸清全区内部审计基本情况，结合审计项目辅导被审计单位的内部审计开展，全程指导区老干中心开展内部审计项目。组织全区预算单位开展内部审计培训，提高全区内部审计工作水平。四是严把审计质量关。完善内部审理工作制度，修订了《深圳市南山区审计局审计项目审理暂行办法》，从审计程序、审计实施方案、审计处理处罚、审计证据、审计工作底稿、审计业务文书等6个方面，对2018年度的32个审计项目共142卷档案进行了质量检查。五是加强审计成果应用。对审计报告内容进行综合提炼，形成各类文稿信息62篇，全年被采用信息快报6篇，南山信息5篇，蛇口消息报5篇，审计工作动态40篇，其它专业学术论文6篇，其中1篇信息快报获得市委、市政府主要领导批示，5篇南山信息全部获得区委主要领导批示，超任务完成了区委区政府和市审计局信息任务。

　　（三）加强党的建设和队伍管理

　　　　1.强化党建示范引领，筑牢事业发展根基。一是持续深化思想政治学习。全年共组织40余次集中学习，坚持把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神、习近平总书记对广东重要讲话和对深圳重要批示指示精神作为首要政治任务，作为党组会议和党支部会议的“第一议题”、党组理论学习中心组的常设议题。利用“学习强国”平台强化对党员日常性经常性教育，广大党员干部政治理论素质明显提高。二是履行党建工作职责。全年召开17次党组会议专题研究党建工作，召开支部会议14次，局领导班子讲党课7次，召开民主生活会和组织生活会各1次，制定了《南山区审计局机关党建重点任务措施清单》《中共深圳市南山区审计局党组理论学习中心组2019年度学习计划》《南山区审计局2019年第一季度“三会一课”计划表》等3项制度。三是夯实组织基础。顺利完成支部委员会换届，配齐支委成员，3名年轻科级干部进入支委会，设置1名半专职党务干部，新发展党员1名，列入入党发展对象1名，列入入党积极分子2名，提交入党志愿书1名。四是认真开展党建活动。每月开展1次主题党日活动，组织审计干部参观前海展厅、南山党建公园、南山博物馆、解放内伶仃岛革命烈士纪念碑等红色教育基地，与挂点社区联合开展党建义工展演、安全生产宣传、垃圾分类宣传等活动，组队参加我和我的祖国2019南山区合唱比赛和南山区庆祝中华人民共和国成立70周年趣味运动会，广大干部在活动中思想政治受洗礼。

　　  2.加强党风廉政建设，营造风清气正高地。坚持锲而不舍落实中央八项规定精神，用严明的纪律管党治党，使铁的纪律转化为党员、干部的日常习惯和自觉遵循。一是落实全面从严治党主体责任。修订《南山区审计局2019年党风廉政建设主体责任清单》，明确了工作责任89项。全年开展纪律教育活动6次，开展违法违纪典型案例警示教育4次，支部书记讲廉政党课1次，谈话提醒26次。二是强化廉洁从审。廉洁从审是审计工作的生命线和高压线，审计项目进点前，项目组长要组织全体组员和协审人员学习审计“四严禁”工作要求和审计“八不准”工作纪律，在职人员、协审人员和协审单位要分别签订廉政建设承诺书，审计组进点后，要主动公开审计工作纪律和要求，自觉接受被审计单位的监督。召开6家投资协审和12家财务协审业务座谈会，强调工作纪律要求，推动廉洁从审理念往深里走、往心里走。

　　3.加强干部队伍建设，激发干部干事活力。一是强化队伍梯队建设。新招聘公务员2名，职员1名，充实审计干部队伍。选拔任命3名年轻正科级干部，2名副科级干部，1名事业单位八级管理岗位干部。按照区委公务员套转工作部署，对全局科级以下非领导干部进行职级套转，拓展干部晋升渠道。二是对局各项制度进行梳理、修订，完善制度管人基础。对标对标市审计局制度汇编，对局各项制度制定和修订，共含党的建设类、工作规则类、人事管理类、工作规则类、审计业务类和其他类等6大类35项制度，推进制度管人、流程管事。二是加大干部培训力度，提升干部业务素养。依托上级审计机关和区委区政府培训资源，我局安排44人次外出培训，充分利用局业务研讨学习会、审计署省审计厅视频培训班、市审计局审计业务知识集中培训等载体，组织开展自学、互学等学习活动。安排3人次脱产参加上级审计项目，3人次脱产配合巡视巡察，协助完成5个“两统筹”项目，审计干部以审代训、以巡代训，拓宽年轻审计干部视野。四是营造积极向上的机关文化。2019年，我局以创建模范机关为契机，大力营造积极向上的机关文化，制作的审计宣传微电影《审计像一把尺子》荣获“中国梦.劳动美”深圳市第三届职工微电影大赛银奖。

　　（四）认真开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，推动审计业务工作提质增效。坚持把主题教育作为检验政治觉悟和工作能力的重大政治任务抓牢抓实，按照守初心、担使命，找差距、抓落实”的总要求，把学习教育、调查研究、检视问题、整改落实贯穿主题教育全过程，规定动作不打折，自选动作有特色，着力在专项整治和整改落实上下功夫，以良好的教育成效推动审计业务工作提质增效。主题教育期间，开展集中学习17次，交流研讨11次，购买辅导读物300余册。征求23家单位意见建议，形成5篇高质量调研报告，制定5个专项整治方案。邀请12家协审单位座谈，局内部召开座谈会4场、谈心谈话24人次，共征集到对局领导班子及成员的意见建议20条。制定落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央决策部署工作台账67项，梳理领导班子检视问题清单16项、领导班子个人检视问题清单38项。班子同志开展座谈调研12次，针对内审调研过程中提出我局应加强内审指导培训的意见，认真筹划组织全区70家单位82名内审人员开展为期3天内审培训，并发放内审业务书籍200余册。

　　（五）聚焦问题和短板精准发力，确保巡察整改取得显著成效。根据区委巡察工作统一部署，2019年9月9日至11月8日，区委第二巡察组对我局党组开展了巡察，并于12月10日向我局党组反馈了巡察意见，指出了存在的主要问题，提出了整改意见建议，并对抓好整改落实提出了明确要求。局党组坚决把落实巡察整改作为一项重大政治任务，为高质量完成区委巡察反馈意见的整改落实工作，局党组成立了巡察整改领导小组，制定了巡察整改工作方案，针对巡察组反馈的3个方面9个问题，制定了60条具体整改措施，及时召开了巡察整改专题民主生活会，制定了整改落实台账，实行“销号制”整改，切实做到巡察反馈问题“条条有整改、事事有回音、件件有着落”，坚决完成巡察整改工作。

　　二、2020年审计工作思路

　　根据《中共广东省委审计委员会办公室 广东省审计厅关于做好审计管理体制改革后全省审计项目计划管理有关工作的通知》（粤审委办〔2019〕6号），从2019年起，全省各级审计机关将审计计划年度由日历年度调整为审计年度，即从本年度7月1日至次年6月30日为一个完整的审计年度。站在新的起点上，我们将始终坚持党对审计工作的集中统一领导，紧紧围绕区委、区政府的中心工作，巩固和深化审计管理体制改革成果，推进审计监督全覆盖，积极探索基层审计机关大数据审计实现路径，不断强化审计队伍自身建设，当好国家财产的“看门人”、经济安全的“守护者”，切实履行好新时代审计监督职责。

　　（一）贯彻落实习近平总书记重要讲话精神，提高政治站位，全力服务党和国家发展大局。牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决践行“两个维护”，切实把思想和行动统一到党中央的决策部署上来。一是始终保持对党的绝对忠诚。牢牢把握区委审计办、区审计局作为国家机关、政治机关、党的工作部门这一定位，旗帜鲜明讲政治，把习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神作为推动新时期审计工作发展的思想遵循、理论先导、行动指南，内化于心、外化于行，自觉在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，以实际行动体现审计机关对党的绝对忠诚、绝对负责。二是全面加强党对审计工作的领导。深刻领会坚持党对审计工作集中统一领导的重大意义，深刻领会新时代审计工作的职责和使命，把坚持党的领导落实到审计工作的全过程、各环节，把审计各项工作融入区委和区政府的中心工作，着力构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系。三是深入研究审计机关更好发挥重要作用的途径。深入研究在区委审计委员会的领导下，如何进一步强化审计工作的顶层设计。注重研究审计领域坚持党的领导、加强党的建设、推动中央和省市各项决策部署得到有效落实的政策建议。

　　（二）着力推进审计全覆盖，发挥审计的建设性作用，保障经济社会高质量发展。提高站位，落实审计“一盘棋”，积极配合上级审计机关推进审计“两统筹”，优化审计组织形式，提高审计质量和审计效率。一是摸清底数，做细做实基础工作。对照机构改革情况重新梳理审计对象，摸清审计对象数量，做细做实全覆盖基础工作，科学编制年度审计计划。加强重大政策落实跟踪审计与其他审计项目的衔接配合，坚持专题绩效审计与全覆盖审计相结合，落实经济责任审计全覆盖5年轮审一遍，巩固投资审计转变成果，强化重大公共工程项目审计，拓展审计监督的广度和深度。二是科技强审，优化项目组织方式，提升审计结果运用。创新审计方式方法，加强审计领域信息化建设，推进大数据、云计算、区块链、地理空间分析技术在审计工作中的应用。优化审计项目组织方式，强化审计项目和审计力量统筹，探索融合式、嵌入式、交叉式审计项目组织方式，努力做到“一审多项”“一审多果”“一果多用”，最大程度提高审计效益。深入挖掘审计报告的“附加值”，形成审计信息、党政信息、审计要情、专项报告等多类型成果，提升审计成果运用水平。三是合理安排年度项目计划，发挥以点带面促进作用。2020年上半年，区审计局拟安排14个审计项目，根据区委区政府中心工作推进下年度审计机关，上半年的审计项目中：重大政策落实跟踪审计1项，重点关注我区在粤港澳大湾区建设、支持实体经济发展、重点领域改革推进等重大经济政策措施和决策部署的贯彻落实情况；财政审计6项，重点关注政府全口径预算执行、行政事业单位资产管理等情况，推动建立全面的预算绩效管理体系；公共投资审计1项，重点关注重大建设项目建设情况，推动政府投资项目提质增效；企业审计1项，重点关注区属国企物业资产运营管理情况；资源环境审计1项，重点关注水污染治理建设计划执行等情况；经济责任审计4项，重点关注“一把手”履行经济责任情况，探索“三个区分开来”在审计中的应用，促进领导干部担当作为、廉洁用权。

　　（三）高标准推进问题整改，全面加强审计干部队伍建设。2019年下半年，我局开展了“不忘初心、牢记使命”主题教育，并接受了区委巡察组巡察。我局将以问题整改为契机，增优势、补短板、破难题，全面提升审计工作水平和干部队伍能力。一是以刀刃向内的勇气，落实问题整改。针对主题教育检视出来的问题和巡察查出的问题，我局将全盘接受并系统分析问题的根源，履行整改责任，落实整改措施，完善体制机制，从根本上、源头上、制度上堵塞漏洞，不断把整改成果转化为推动党的建设和提升各项审计工作的强大动力。二是巩固和深化机构改革成果，涵养审计力量。根据机构改革成果，加紧配齐各科室、各岗位人员。优化内部工作职责分工，严格执行审计计划、执行、审理、整改“四权分离”。着力涵养审计后备力量，提高党员培养力度。三是坚持依法审计、文明审计。严格执行中央八项规定及其实施细则精神和审计“四严禁”“八不准”纪律，开展经常性党风廉政教育和纪律教育，深入开展模范机关创建活动，恪守审计权力边界。