根据深圳市南山区审计局《深圳市南山区南山医院改扩建项目建设情况跟踪审计报告》（深南审报〔2020〕2号）。指出了我署在代建项目管理工作中还存在不足，为我署进一步提升代建项目管理水平有很大的指导意义。收到报告后，我署高度重视，多次协同代建单位、设计单位、监理单位、施工单位等相关参建单位进行梳理总结，积极推进问题整改。根据相关法规、建设合同，结合项目实际情况，我署对审计报告中所提问题及建议的采纳、执行情况公示如下：

　　一、审计发现问题整改情况

　　（一）概算滞后且部分新增投资未及时完善审批手续

　　现阶段整改情况：

　　南山医院的二级流程是由使用方进行确认，设计院根据使用方确认过的二级流程完成方案设计并编制概算。

　　南山医院改扩建项目于2016年11月8日确定，一级流程于2017年11月3日。二级流程前后修改过三次，分别是2018年7月31日完成了第一次签字确认，2019年3月26日完成了第二次签字确认，2019年6月3日，经过南山区政府的同意，南山医院的二级流程进行了最后一次修改。代建单位按照代建合同的要求，于当月完成第一版二期概算编制，并报送至我署。上报版的概算金额已超项目可研52.75亿元10%以上，经过多次优化，于2019年10月30日在华中科技大学协和深圳医院建设指挥部会议上向指挥长汇报。

　　根据会议精神，因规范发生变化、材料上涨等客观因素增加造价以及方案深化后物流系统、医疗净化、精装修等规模内容增加造价的，按照实事求是的原则予以评审，对于不必要或需优化的项目，经评审后予以核减。

　　现我署已经完成了设计优化及审核，并对项目概算进行了修正，已于2020年4月30日向发改申报，目前正在评审。

　　（二）二期工程施工进度较计划滞后且未办理延期手续

　　现阶段整改情况：

　　代建单位在总承包招标时，项目可行性研究报告尚未批复，项目建筑规模、建设标准等尚未确定，为了让市民的就医条件早日得到改善，代建单位在招标文件中暂定工期为2016年8月25日至2020年9月30日。

　　由于荔香中学家属楼移交滞后，项目2018年10月22日才取得用地规划许可证，比原定的开工时间延误了两年。同时因为二级流程2019年7月23日才最终确定，导致设计工作一直无法全面开展，原定2020年9月30日的竣工日期已无法实现。代建单位已于2019年7月8日向指挥部发函请示要求调整工期。指挥部同意后，由于工作疏忽，施工单位一直未提交工期延期申请，代建单位亦未及时给施工单位办理延期手续。

　　对于前期的工期延误，施工单位已向代建单位提交了工期延期申请，代建单位已于2020年6月30日审核完成并上报我署（详见附件），我署正在按程序进行审批。

　　对于以后出现工期延误，我署将督促代建单位及时督促施工单位及时申报工期延误申请，并对延误原因具体分析。对于非施工单位造成的客观原因，将及时为其办理工期签证。

　　（三）未及时办理工程结算

　　现阶段整改情况：

　　为了在地铁12号线开工前完成老门诊楼的腾挪，国际诊疗中心于2016年9月立项，2016年11月开工，2018年12月竣工，其建设速度创造了医院项目的标杆。老门诊楼按期完成了腾挪，既确保了地铁12号线的正常建设，又保证了南山医院的正常运营。

　　但由于工期紧张，很多变更流程只能通过施工联系单、会议纪要、现场决议的方式实施。由于医院项目工程复杂，国际诊疗中心竣工后，代建单位组织设计单位、监理单位、施工单位和造价咨询单位花费了大量时间，重新梳理图纸、清单、变更及签证，导致工程结算工作滞后。

　　针对未及时办理工程结算的问题，我署现已召开会议，督促咨询单位、代建单位加快工程结算审核工作。目前16家施工单位，已有4家单位完成结算文件的编制并上报代建单位，剩余12家单位结算文件7月底可以上报代建单位（详见附件）。代建单位完成初步审核后，我署会进行复核，预计8月底可以将结算文件上报区造价站。

　　（四）设计变更手续滞后

　　现阶段整改情况：

　　由于二级流程于2019年7月23日最终确定，三级流程于2020年1月21日完成签字确认，二期施工基准图在2020年5月20日才完成，二期设计变更需在2020年5月底才能完成。由于无设计基准图和设计变更，故二期的预变更手续推进缓慢。

　　目前设计基准图和设计变更已出，代建单位重新梳理了目前已有的21份签证变更，整合成了5份预变更单，并按照《变更管理办法》的相关规定，建立了变更台账，已于2020年5月28日将所有预变更上报至我署进行审批（详见附件）。

　　对后续工程管理，建设过程中发生的变更，我署要求代建单位按照《变更管理办法》，及时上报我署办理预变更流程，确保按期完成设计变更手续。

　　（五）电梯采购及安装工程招标不规范

　　现阶段整改情况：

　　针对电梯采购及安装工程招标不规范的问题，我署已责成代建单位严格执行建设工程招标投标相关规定，在规定时限内完成工程定标工作。

　　针对电梯采购及安装工程招标中未及时将审定的招标控制价挂网替换问题，虽此问题未造成经济损失，但我署已责成代建单位对相关单位责任人进行了处罚（详见附件），并将建设工程招标投标相关规定在内部再次进行了宣贯。同时，代建单位已要求招标代理单位在电梯采购及安装工程结算时退回相关招标服务费用，并在履约评价中进行了相应的扣分。

　　此外，我署要求代建单位进一步梳理在招投标工作中容易出现的失误，完善其内部的招投标管理办法，确保代建单位在今后的招标投标活动中，严格执行建设工程招标投标相关规定，加强代建单位对招标代理单位履职情况的检查和监督工作，在今后的工作中避免出现类似问题。

　　（六）部分工程服务委托不规范

　　1.交通咨询顾问服务未按约定由设计单位委托

　　现阶段整改情况：

　　2016年7月，代建单位中标进场后，交通影响评价工作和交通专业咨询工作尚未正式开始。由于南山医院项目规模较大，地处闹市区，交通设计至关重要。代建单位进场前，设计单位虽已委托深规院完成了《交通影响评价报告》，但是长青园下穿通道和院内交通的关系如何处理、项目和地铁1号线和地铁12号线如何接驳、停机坪的位置如何确定、改扩建期间医院的腾挪交通如何安排等重大问题一直无法确定，导致项目前期工作推进缓慢。为加快推进项目前期工作，确保项目早日开工，代建单位建议参考医疗咨询顾问的招标方式，在交通影响评价的基础上，再单独公开招标一家交通专业顾问单位，对全院的交通进行优化设计。经与区前期办、区工务署、卫健局及南山医院等单位沟通，各方同意此方案。

　　由于设计顾问属于设计单位合同范围，我署、代建单位和设计单位正在协商处理。

　　我署已要求代建单位在今后规范工程服务委托，在工程服务发包前，全面梳理相关合同委托情况，避免有关工作内容重复委托。

　　2.水土保持设计滞后且未按规定由设计单位设计

　　现阶段整改情况：

　　水土保持施工图设计滞后问题

　　由于本项目工期紧张，本项目开工建设时未完成水土保持方案批复，故水土保持施工图设计滞后于工程建设。

　　目前项目的水土保持方案已批复，水土保持施工图设计已完成，我署要求代建单位督促各参建单位，严格按照水土保持方案，加强项目水土保持管理。

　　水土保持施工图设计未由设计总包单位设计问题

　　区审计局发现水土保持施工图未按规定由设计总包单位设计的问题后，由于代建单位尚未向水土保持施工图设计单位付款，我署和代建单位已要求由水土保持施工图设计单位和设计总包单位签订补充协议，预计2020年8月可以签订完成，此部分费用由设计总包单位直接付给水土保持施工图设计单位。

　　（七）部分专业分包及参建单位主要管理人员变动未经审批

　　1.专业分包前未报建设单位备案

　　现阶段整改情况：

　　目前3项设计分包和1项专业分包已向代建单位完成备案（详见附件）。我们以后将严格督促参建单位按合同履约，专业分包进场前，及时向建设单位备案。

　　2.代建单位现场主要管理人员变动手续不完善

　　现阶段整改情况：

　　针对代建单位未按代建合同变更主要管理人员问题，我署已按代建合同对代建单位处罚了30万元（详见附件）。

　　同时，我署已督促代建单位将最新的主要管理人员构架发函上报我署，代建单位最新的主要管理人员构架符合代建招投标的要求，我署正对函件进行审批。

　　今后我署将定期检查代建单位主要管理人员的到岗情况，确保代建单位现场管理人员力量的稳定性，严格按合同约定办理人员变更调整手续。

　　3.监理单位现场主要管理人员变更后不符合合同任职资格要求

　　现阶段整改情况：

　　代建单位已责令监理单位按照合同要求，更换了不符合要求的现场管理人员（详见附件）。

　　今后将严格要求代建单位定期检查监理单位主要管理人员的到岗情况，确保监理单位现场管理人员的稳定性，严格按合同约定办理人员变更调整手续。

　　4.总包单位人员变更未经审批，变更后人员名单及任职资格不符合投标承诺及合同要求

　　现阶段整改情况：

　　代建单位已责令总包单位按照合同要求，更换了不符合要求的现场管理人员（详见附件）。

　　今后我署将严格要求代建单位定期检查总包单位主要管理人员的到岗情况，确保总包单位现场管理人员的稳定性，严格按合同约定办理人员变更调整手续。

　　5.分包单位人员变动未经审批

　　现阶段整改情况：

　　我署已责成代建单位对总包单位加强的分包人员的管理，通过代建、总包单位复查，对于分包单位未经审批就变更主要管理人员的情况，已责令总包按按要求调整（详见附件）。

　　（八）未按工程实际形象进度审核和支付进度款

　　现阶段整改情况：

　　针对未按工程实际形象进度审核和支付进度款的问题，此问题已列入我署长期整改计划。由于目前现场实际进度已达到了进度款支付时确认的形象进度，故未进行扣回。在今后的工作中，我署、代建单位、监理单位今后加强工程实际施工进度的审核、严格审批。

　　（九）参建单位履职不到位的其他问题

　　1.建设单位履行委托职责不到位

　　现阶段整改情况：

　　针对概算滞后和超投资估算问题，我署已于2020年4月30日完善手续并上报发改局；针对未及时办理工程结算问题，目前16项结算已完成4项，我署预计在2020年8月底上报造价站；针对设计变更手续滞后问题，目前所有代建单位已完成申报，我署预计在2020年7月底完成审批；针对工期延期手续问题，目前代建单位已初审通过，我署预计在2020年7月底完成审批。

　　我署将进一步完善代建项目监督管理办法，不断加强对代建项目的规范管理。

　　2.代建单位未执行内控管理规划

　　现阶段整改情况：

　　由于工程管理实施规划是在2016年9月份完成，完成时项目只有初步方案，故工程管理实施规划汇中有部分内容与项目实际特征不符。由于项目二级流程一直不稳定，正式的施工蓝图一直没完成，代建单位未能及时根据现有的设计方案修正工程管理实施规划。

　　目前，代建单位已根据最新的设计方案和施工图纸对工程管理实施规划进行了更新（详见附件）。未来，我署将加强检查代建单位的工程管理实施规划和相关内控制度，对存在问题及时整改。

　　3.代建单位对参建单位部分违约行为未及时处罚

　　现阶段整改情况：

　　代建单位已组织监理单位和总承包单位重新梳理了监理合同和总承包合同，要求监理单位和总承包单位对履约存在问题的项目及时整改。并根据区住建局发出的5份违规行为记分通知书，对监理单位处罚了2.5万元（详见附件）；根据总包单位在二期工程中存在的34个违约问题，对总包单位进行了处罚了18.2万元（详见附件）；对于总包单位未按合同约定更换项目经理的行为，代建单位已对总包单位处罚了20万元（详见附件）。

　　针对合同履约容易出现问题的项目，我署将督促代建单位严格按照合同进行履约管理。

　　4.监理单位对结算复核不到位、监理日记不完善

　　现阶段整改情况：

　　针对监理单位对结算复核不到位问题，代建单位已对监理单位进行了处罚（详见附件），督促监理单位加强工程结算审核和投资控制。

　　针对监理日记不完善问题，代建单位已督促监理单位规范监理日志记录，在今后的工作中，代建单位将定期抽查监理日志，确保日志的完整性。

　　5.部分责任单位对工程质量整改不到位

　　现阶段整改情况：

　　一期工程2018年12月29日竣工验收，目前还在质保期内，针对在一期工程竣工验收后出现的质量问题，代建单位已督促施工单位及时进行跟踪整改。

　　此外，一期工程投入使用后，部分瓷砖在运营过程中由于病床、药物等重物碾压，又产生了破坏，代建单位已督促施工单位进行了整改，确保工程质量。

　　（十）其他需关注事项

　　1.利息收支归集问题

　　现阶段整改情况：

　　我署已组织代建单位财务管理人员召开专题会议，拟定了利息收支归集办法。代建单位将定期核算账户利息，并将产生的利息定期退回，避免资金沉淀，确保资金使用效率。

　　2.总承包合同和设计合同对绿色建筑认证目标不一致

　　现阶段整改情况：

　　由于项目在总承包工程招标时，可行性研究报告尚未批复，绿色建筑认证目标尚未确定，故总承包合同中的绿色建筑认证目标暂定为国家绿色建筑三星认证。

　　目前项目的绿色建筑认证目标已经确定为国家绿色建筑二星认证，待项目概算批复后，代建单位将和总承包单位签订补充协议，使总承包合同中的绿建目标调整为与设计合同一致。

　　3.项目功能需求调研和协调问题

　　现阶段整改情况：

　　医院功能复杂，各个科室都有不同需求，为了确保项目效果，区工务署、代建单位在建设过程中充分尊重使用单位南山医院的意见，尽量确保所有需求都落实到施工图纸上，最终可以如期呈现。

　　但是随着医疗科学的发展，使用单位对建筑功能的需求也会产生变化，我署将会同指挥部、区卫健局、南山医院、代建单位进一步优化工作权责，平衡新增需求对项目投资和工期造成的影响。

　　二、审计建议采纳情况

　　对深圳市南山区南山医院改扩建项目建设情况跟踪审计报告（深南审报〔2020〕2号）所提的审计建议，我署全面采纳。

　　（一）根据本次审计提出的问题以及建议，我署高度重视，作为项目建设单位，我署协同代理单位等相关责任主体单位，以问题为导向，多次动员整改，反复梳理问题，积极落实整改事项，做到能及时整改的必须及时整改，整改工作时限长的做好长期整改安排。同时举一反三，以此为戒，以精细化管理的手段，不断加强后续工程的管理。

　　（二）不断探索完善代建项目的管理办法，在严格执行《南山区政府投资项目代建制管理办法》和《南山区政府投资代建项目监督管理办法》的同时，结合项目的实际状况，在后续建设管理中不断探索对代建项目的细化管理、程序管理、履约管理等方面工作，不断完善制度建设，加强制度执行，督促相关责任主体和责任人，认真履责，真正做到对管理事项严格审核、及时处理，对项目的设计、概算、管理组织、合同、招投标及质量安全等重点环节多重把关，确保监管到位，减少管理风险。

　　目前在我署和指挥部办公室的要求下，代建单位已着手制定项目管理精细化管理标准，加强了现场质量和安全管理，并严格进行质量和安全的周检，将施工日志和监理日志也纳入检查项。

　　（三）新冠肺炎疫情防控期间，我署积极落实防控与复工两手抓两手都要硬的工作要求，项目现场成立了防疫工作小组，全面落实防疫管理工作。涉及到工期延期和费用调整的，已及时完善了签证，后续会根据签证的情况，对工期和费用进行相应调整。

南山区建筑工务署

2021年1月6日